中信建投因内控管理问题被责令整改，员工收到警示函，中信建投 责令改正

# 中信修抛再遭行政禁锢：合规治理再受关注 近期，北京证监局发布了一则关于中信修抛衍生品交易及经纪交易合规治理不完善的公告，再次引发了市场的广泛关注。根据调查结果，中信修抛在适应性治理和内部控制方面存在诸多问题，这些问题不仅反映了公司合规治理的不足，也引发了监管机构的强烈关注。 ## 问题的起因 在公告中，北京证监局指出，中信修抛的内部控制存在明显的瑕疵，特别是在衍生品交易和经纪交易的适应性治理方面。公司在这些领域的合规治理水平显著欠缺，违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理规范》的相关规定。这一情况不仅对公司的信誉造成了影响，也引起了监管部门的警觉。 ## 行政措施的实施 为此，北京证监局决定对中信修抛采取责令矫正的行政监管措施，并要求公司加强自我的整改，积极寻找并解决内部存在的问题。监管机构强调，中信修抛必须尽快建立健全一套有效的内部治理制度，并真实有效地提升合规治理水平，以避免今后类似问题的再次发生。 ### 证监局的重视 值得注意的是，不仅公司本身受到了监管处罚，相关的交易负责人也收到了监管罚单。这一措施显示了北京证监局对合规治理问题的重视程度，任何涉及合规的违规行为都将受到严厉的惩处。 ## 以往的监管记录 中信修抛并不是第一次受到监管机构的处罚。早在2024年4月，公司就因为场外衍生品交易的问题而受到过罚单。当时，北京证监局指出，公司在开展场外期权及自营交易业务时未能充分重视合规要求，员工管理不完善，导致公司整体治理水平低下。 ### 之前的整改要求 在那次的监管决策中，北京证监局要求中信修抛在监管措施实施的起始日期一年内，每三个月进行一次内部合规检查，针对检查结果合理完善治理体系和内部控制制度，以提升交易和员工的管理水平。同时，监管局要求中信修抛在多次检查后10个工作日内向其报告合规检查的具体情况。 ## 未来的合规治理展望 面对日益严格的监管环境，中信修抛必须认真对待这次监管处罚所带来的警示，迅速行动并实际改善其内部治理结构，为公司的长期稳定发展奠定坚实的基础。未来，公司需要建立一套更加完善和科学的合规治理框架，确保在交易过程中能够严格遵循相关法规，保障客户的合法权益。 ### 加强合规文化建设 为了更有效地防范合规风险，中信修抛需要在公司内部倡导合规文化，提高全员的合规意识和责任感，从根本上减少合规问题的发生。此外，可以通过定期举行合规培训、制定合规手册等方式，增强员工的合规意识。 ## 总结 合规治理是证券行业持续健康发展的基石。中信修抛此次遭受的行政禁锢不仅是对其合规治理的警示，也是对整个行业的警钟。希望公司能够以此为契机，认真反思现有治理结构，真正落实合规治理的要求，确保未来不再出现类似问题，推动公司迈向更加规范和可持续的发展之路。